监管部门出台专项通知 严打非法证券经营活动

日前，很多地区频繁发生非法发行和非法证券经营活动，手段隐蔽，投资者不断上当受骗。为了制止这种非法行为，记者日前获悉，监管部门近期将会出台一份关于《打击非法发行和非法证券经营活动通知》，通知将会对非法发行和非法证券经营活动的主要表现形式予以界定，并且将会加强与地方政府及工商、公安等部门的沟通协作，严厉打击非法发行和非法证券经营活动抬头。

　　目前，非法发行的突出表现形式是：公司或公司股东编造将要在国内甚至国外上市，业绩优秀、回报丰厚，其设立和发行证券行为已获政府批准等虚假信息，未经法定机关核准，采用各种形式，擅自公开发行证券或者以股东转让股份的方式变相公开发行证券；转让对象为不特定对象，其中大多为离退休人员、下岗职工等低收入阶层；转让都是通过证券经营资格的中介机构，采用公告、广告、广播、电传信息、信函、电话、发表会、说明会等一般性广告或公开劝诱方式进行。

　　同时，非法发行又是非法证券经营活动产生的根源，后者也有突出的表现形式。比如，没有证券经营资格的中介机构为牟取暴利，以"证券投资咨询公司"、"产权经纪公司"等为名，以未上市公司股东代理人财务顾问等身份，非法代理买卖非上市公司股票，并在全国各地开设各类销售网点。又如上面提到的股权托管，是一些机构为获取非法收益，为投资者出具所谓的股权托管证，客观上为非法证券经营活动披上了合法的外衣，从而加大了非法证券经营活动的迷惑性。

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